Ética y Responsabilidad Social Corporativa

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Clase de Bienvenida. Nos presentamos

Origen del compliance. ¿De qué va todo esto?

¿Qué es un Sistema de Gestión de Riesgos o un Compliance? ¿Esto existe o son los padres?

Compliance Normativo y Compliance Penal, buscando las diferencias

Ventajas de los sistemas de gestión compliance, ¿qué ganan las organizaciones? Es más importante de lo que crees

Marco legal de los sistemas de gestión de compliance, ¿Dónde se regula?

El Compliance y la Ética Empresarial, ¿Qué relación existe entre ellos?

Los códigos éticos de conducta. ¿Cuáles deben ser nuestros principios?

Responsabilidad Social Corporativa, ¿Por qué es tan importante?

El Buen Gobierno Corporativo. Directrices de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)

Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE, ¿Cuáles son y cómo se aplican?

La Comunicación en la Empresa. Hablando se entiende la gente

Introducción: la UNE-ISO 37301:2021. Sistema de gestión de Compliance

Fase I: Determinación del contexto de la organización e identificación de la obligaciones

Fase II: Análisis de riesgo, el mapa de riesgo

Fase III: Evaluación de riesgos

Fase IV: el establecimiento de una política de Compliance

El órgano de cumplimiento. ¿A qué se dedica un Compliance officer?

Canal interno de denuncias, ¿es eficaz, cómo se regula?

Código sobre el canal de denuncias: los whistleblowers.

Los códigos de conducta, ¿qué deben de incluir?

La monitorización y seguimiento. No basta con crear un plan, hay que seguirlo.

Régimen disciplinario, ¿hay sanciones en el Compliance?

Formación y comunicación, ¿qué información se debe transmitir? ¿Cómo y cuándo?

Auditoría: revisión del sistema de compliance. El papel sin revisar lo soporta todo.

Proveedores, clientes y grupos de empresas: control e impacto de los terceros en nuestro sistema.

La cultura del cumplimiento normativo. Nuestra seña de identidad.

Compliance penal: responsabilidad penal de la persona jurídica. Las empresas también pueden delinquir

Compliance penal: marco normativo. ¿Dónde se regula?

Compliance penal: delitos que pueden cometer las personas jurídicas.

Compliance penal: UNE-ISO 19601

Compliance penal: criterios del Tribunal Supremo y la Circular FGE 1/2016

Compliance sobre defensa de la competencia, ¿de qué se trata?

Compliance sobre defensa de la competencia: risk identification

Compliance sobre defensa de la competencia: risk assessment

Compliance sobre defensa de la competencia: risk mitigation

Compliance sobre defensa de la competencia: criterios de evaluación de la CNCM

Compliance sobre defensa de la competencia: La especial problemática de los Individual Defense Files

Compliance tributario, ¿de qué vamos a hablar? Hacemos una pequeña introducción.

Compliance tributario, ¿qué normas lo regulan?

Compliance laboral: riesgos y beneficios de su implementación. ¿Vale la pena?

Compliance laboral: prevención de riesgos laborales

Compliance laboral: su aplicación a planes de igualdad

Blanqueo de Capitales: conceptos básicos, normativas y organismos

Blanqueo de Capitales, ¿qué sujetos están obligados?

Blanqueo de capitales: medidas y procedimientos de diligencia debida

Blanqueo de capitales: obligaciones de información. ¿Qué, cómo y cuándo hay que informar?

Blanqueo de capitales: medidas y órganos de control interno

Blanqueo de capitales: infracciones y sanciones. ¿Qué acciones se castigan? ¿Cuáles son las consecuencias de blanquear?

Compliance, también en la farmaindustria.

Compliance en el Sector Seguros, ¿quiénes son los obligados en el sector asegurador?

Sistemas de Gestión de Calidad, ¿es posible asegurar la calidad de tu producto con un sistema de gestión?

Sistemas de Gestión del Medioambiente. No consisten solo en reciclar papel.

Ley 2/2023. Cómo tiene que ser el canal. Los diez requisitos del artículo 5

Ley 2/2023. Lo que cuesta no tenerlo. Infracciones y sanciones

Moral y ética: diferencias y primeros apuntes

La 'Moralización' del Derecho: ¿en qué consiste y qué importancia tiene?

La construcción ética del Derecho: el gran debate del ordenamiento jurídico

La imposición de una moral desde el Derecho: Mill, Devlin y más.

Tarjetas de Estudio: La Moral y la Ética en la Construcción del Derecho

Test del módulo

Examen de desarrollo