DERECHO VIRTUAL

Curso

Corporate Compliance

Compliance corporativo: qué es un sistema de cumplimiento, el gobierno corporativo y la ética empresarial. Después, los elementos de la UNE-ISO 37301: mapa de riesgos, canal de denuncias, órgano de cumplimiento y auditoría. Cubre compliance penal, tributario, laboral, de competencia y blanqueo.

Sobre este curso

  • +85 LECCIONES EN VÍDEO — El curso consta de 85 clases, en las que te explicaremos de forma clara y práctica todos los conceptos que necesitas saber para convertirte en un Compliance Officer.
  • 78 INFOGRAFÍAS CON RESÚMENES — Debajo de cada clase, encontrarás una infografía donde te resumiremos el contenido que acabas de aprender, ¡así nunca lo olvidarás!
  • EXÁMENES Y ASISTENCIA DE UN PROFESOR VIRTUAL — ¿Me servirá lo que estoy aprendiendo? ¡Claro que sí! Al finalizar cada módulo tendrás una prueba tipo test para medir lo que estás aprendiendo. Además, ponemos a tu disposición un profesor virtual que te resolverá todas tus dudas al instante.
  • BONUS 1: DE LA UNIVERSIDAD A TU DESPACHO — ¡Eso no es todo! Como regalo por adquirir este curso en la oferta de lanzamiento recibirás un bonus de regalo donde Abel Gende, abogado autónomo, te explicará como fue capaz de montar su propio despacho de abogados con tan solo 24 años.

Temario

10 secciones · 83 lecciones

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INTRODUCCIÓN

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  1. Bienvenido/a al curso de Compliance
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MÓDULO 1 - COMPLIANCE BASICS

6
  1. Clase de Bienvenida. Nos presentamos
  2. Origen del compliance. ¿De qué va todo esto?
  3. ¿Qué es un Sistema de Gestión de Riesgos o un Compliance? ¿Esto existe o son los padres?
  4. Compliance Normativo y Compliance Penal, buscando las diferencias
  5. Ventajas de los sistemas de gestión compliance, ¿qué ganan las organizaciones? Es más importante de lo que crees
  6. Marco legal de los sistemas de gestión de compliance, ¿Dónde se regula?
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MÓDULO 2 - COMPLIANCE GOVERNANCE

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  1. El Compliance y la Ética Empresarial, ¿Qué relación existe entre ellos?
  2. Los códigos éticos de conducta. ¿Cuáles deben ser nuestros principios?
  3. Responsabilidad Social Corporativa, ¿Por qué es tan importante?
  4. El Buen Gobierno Corporativo. Directrices de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
  5. Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE, ¿Cuáles son y cómo se aplican?
  6. La Comunicación en la Empresa. Hablando se entiende la gente
  7. Test 1. ¡veamos qué has aprendido!
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MÓDULO 3 - COMPLIANCE SYSTEM ELEMENTS

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  1. Introducción: la UNE-ISO 37301:2021. Sistema de gestión de Compliance
  2. Fase I: Determinación del contexto de la organización e identificación de la obligaciones
  3. Fase II: Análisis de riesgo, el mapa de riesgo
  4. Fase III: Evaluación de riesgos
  5. Fase IV: el establecimiento de una política de Compliance
  6. El órgano de cumplimiento. ¿A qué se dedica un Compliance officer?
  7. Canal interno de denuncias, ¿es eficaz, cómo se regula?
  8. Código sobre el canal de denuncias: los whistleblowers.
  9. Los códigos de conducta, ¿qué deben de incluir?
  10. La monitorización y seguimiento. No basta con crear un plan, hay que seguirlo.
  11. Régimen disciplinario, ¿hay sanciones en el Compliance?
  12. Formación y comunicación, ¿qué información se debe transmitir? ¿Cómo y cuándo?
  13. Auditoría: revisión del sistema de compliance. El papel sin revisar lo soporta todo.
  14. Proveedores, clientes y grupos de empresas: control e impacto de los terceros en nuestro sistema.
  15. La cultura del cumplimiento normativo. Nuestra seña de identidad.
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MÓDULO 4 - COMPLIANCE IN COURT

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  1. No existe un Sistema Compliance si no lo podemos demostrar. Si no lo ves no existe
  2. Implantación de la trazabilidad, ¿cómo erradicar el factor fantasma?
  3. Implantación de la trazabilidad, ¿qué pasos hay que seguir?
  4. Peritaje: The evaluation of corporate compliance programme
  5. Test 2: ¡Ponte a prueba!
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MÓDULO 5 - COMPLIANCE MATTERS

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  1. Compliance penal: responsabilidad penal de la persona jurídica. Las empresas también pueden delinquir
  2. Compliance penal: marco normativo. ¿Dónde se regula?
  3. Compliance penal: delitos que pueden cometer las personas jurídicas.
  4. Compliance penal: UNE-ISO 19601
  5. Compliance penal: criterios del Tribunal Supremo y la Circular FGE 1/2016
  6. Compliance sobre defensa de la competencia, ¿de qué se trata?
  7. Compliance sobre defensa de la competencia: risk identification
  8. Compliance sobre defensa de la competencia: risk assessment
  9. Compliance sobre defensa de la competencia: risk mitigation
  10. Compliance sobre defensa de la competencia: criterios de evaluación de la CNCM
  11. Compliance sobre defensa de la competencia: La especial problemática de los Individual Defense Files
  12. Compliance tributario, ¿de qué vamos a hablar? Hacemos una pequeña introducción.
  13. Compliance tributario, ¿qué normas lo regulan?
  14. Compliance laboral: riesgos y beneficios de su implementación. ¿Vale la pena?
  15. Compliance laboral: prevención de riesgos laborales
  16. Compliance laboral: su aplicación a planes de igualdad
  17. Blanqueo de Capitales: conceptos básicos, normativas y organismos
  18. Blanqueo de Capitales, ¿qué sujetos están obligados?
  19. Blanqueo de capitales: medidas y procedimientos de diligencia debida
  20. Blanqueo de capitales: obligaciones de información. ¿Qué, cómo y cuándo hay que informar?
  21. Blanqueo de capitales: medidas y órganos de control interno
  22. Blanqueo de capitales: infracciones y sanciones. ¿Qué acciones se castigan? ¿Cuáles son las consecuencias de blanquear?
  23. Compliance, también en la farmaindustria.
  24. Compliance en el Sector Seguros, ¿quiénes son los obligados en el sector asegurador?
  25. Sistemas de Gestión de Calidad, ¿es posible asegurar la calidad de tu producto con un sistema de gestión?
  26. Sistemas de Gestión del Medioambiente. No consisten solo en reciclar papel.
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MÓDULO 6 - COMPLIANCE DATA PROTECTION

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  1. El Compliance y la Protección de Datos, uno de los ámbitos más importantes
  2. Principios generales de la protección de datos, legitimación y derechos de los individuos, ¿dónde se regula todo esto?
  3. Medidas de cumplimiento y responsabilidad proactiva, un primer acercamiento.
  4. Transferencias internacionales de datos, el tema favorito de Mark Zuckerberg
  5. Autoridades de control, ¿qué organismos controlan que se cumpla?
  6. Directrices de interpretación del RGPD y normativas sectoriales afectadas por la protección de datos
  7. La responsabilidad activa: la figura del DPO (Data Protection Officer)
  8. Responsabildad activa: las evaluaciones de impacto
  9. Introducción a la Seguridad de la Información, ¿qué funciones se llevan a cabo, qué organigrama se sigue dentro de la empresa?
  10. Planes de Directores de Seguridad, ¿cómo se implantan?
  11. Estandarización ISO 27001: Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información. Especial referencia a la gestión del software (auditoría SAM)
  12. ISO 22301: Sistemas de Gestión de Continuidad de Negocio
  13. El Reglamento Europeo de Protección de Datos, ¿qué medidas hay que implantar?
  14. Esquema Nacional de Seguridad, ¿qué es? ¿Dónde se regula?
  15. ISO 38500: Gobierno y Gestión de Tecnologías de la Información, ¿cuáles son sus funciones y principios?
  16. Test 3: ¿Pasarás el examen final?
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MÓDULO 7 - PARTE PRÁCTICA

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  1. Caso Práctico 1
  2. Caso Práctico 2
  3. Caso Práctico 3
  4. Caso Práctico 4
  5. Caso Práctico 5
  6. Caso Práctico 6
  7. Clase Final: ¡Enhorabuena por llegar hasta aquí!
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PANEL DE ADMINISTRADOR

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  1. Sin lecciones publicadas todavía.
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MÓDULO 8 - LEY 2/2023 Y CANAL DE DENUNCIAS

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  1. Sin lecciones publicadas todavía.

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